隆平高科技园管委会、湘湖管理局、各街道办事处，区直机关有关单位:

《长沙市芙蓉区上市后备企业管理办法》已经区人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

长沙市芙蓉区人民政府办公室

2018年6月22日

长沙市芙蓉区上市后备企业管理办法

为充分挖掘芙蓉区上市(挂牌)企业资源，加强对上市后备企业的精准服务，集中力量扶持优质后备企业利用多层次资本市场加快发展壮大，依据《长沙市芙蓉区关于促进企业上市(挂牌)融资的实施意见》(芙政办发〔2018〕41号)文件精神，特结合实际制定本办法。

一、思路与目标

坚持“企业自愿、市场主导、政府推动”的总体原则，按照“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的总体思路，筛选区内有潜力的优质企业，实施分层、动态管理，提供个性化服务，实现精准有效扶持，推动企业尽快与资本市场接轨。充分利用资本市场的引导、示范、标杆效应，以建立健全现代企业制度、推动企业转型发展和扩大直接融资为核心，全方位、分层次、有计划、多渠道促进辖区内企业上市(挂牌)。
通过统一管理和精准帮扶，力争实现区内上市(挂牌)企业队伍迅速壮大、后备企业质量显著提升、服务企业上市的资源要素集聚活跃、地方资本市场建设取得突破性进展的目标。

二、企业入库条件

(一)基本条件

1. 在芙蓉区注册并依法纳税;

2. 依法设立且合法存续一年以上的股份有限公司或有限责任公司;

3. 主营业务明确，具有持续经营能力，具有较强竞争力和成长性，发展前景好;

4. 生产经营合法合规，符合国家产业政策和环境保护政策，主营业务不属于国家《产业结构调整指导目录》中列明的限制类和淘汰类的产业类型;

5. 股权清晰，不存在重大权属纠纷，主要资产无重大权属纠纷;

6. 最近两年内(若成立不满两年则自成立以来)企业及其控股股东、实际控制人不存在重大违法行为，包括但不限于擅自公开或变相公开发行证券、违反工商、税收、土地、环保、海关、社保以及其他法律和行政法规且被有关部门处以重大行政处罚。

(二)分层条件

1. 培育层

(1)持续经营1年以上;

(2)实收资本不低于500万元，或最近一年营业收入不低于500万元且主营业务收入不低于300万元，或净利润不低于50万元。

2. 创新层

(1)持续经营2年以上;

(2)实收资本或净资产不低于500万元;

(3)最近两年营业收入累计不少于1000万元或净利润平均每年不少于100万元，因研发周期较长导致营业收入少于 1000 万元，但最近一期末净资产不少于 3000 万元的除外。

3. 明星层

(1)持续经营2年以上，近2年主营业务没有发生重大变化;

(2)实收资本不低于2000万元，或最近一年末净资产不低于2000万元;

(3)最近两年的净利润平均每年不低于500万元，或者最近一年盈利且营业收入不少于5000万元。

(三)其他情形

1. 达到上述基本条件但不符合分层条件的企业，具备下述条件之一的，经区促进企业上市领导小组审定后可以纳入上市后备企业资源库。

(1)获得100万元以上外部专业机构投资的创新型企业;

(2)属于行业内全国前30强企业，或者世界500强、中国500强企业重点孵化项目;

(3)属于节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等国家战略性新兴产业，且具备强劲发展潜力的企业;

(4)经区促进企业上市领导小组审定的其他企业。

2. 已纳入湖南省、长沙市上市和挂牌后备企业资源库的企业，或上市公司拆分上市、已上市(挂牌)企业拟在其他资本市场上市(挂牌)的企业，均自动纳入芙蓉区上市后备企业资源库。

三、入库程序

1. 申报。企业每年4月30日前向注册地所在街道(园、局)提出书面申请并提交相关资料，街道(园、局)对材料真实性进行初审后汇总报送区金融办。

2. 审核。由区金融办牵头，组织证券、财务、法律等方面专家对通过初审的企业进行复核，复核结果报区促进企业上市领导小组审定后，进入“芙蓉区上市后备企业资源库”。

3. 公布。“芙蓉区上市后备企业资源库”名单确定后每年向社会公布，并通报至各街道(园、局)及相关部门，强化服务。

四、企业必须提交的申报材料

1. 《芙蓉区上市后备企业信息登记表》(见附件);

2. 营业执照复印件;

3. 最近两个会计年度的财务报表(若成立未满两年，则提供最近一个年度的财务报表)。

以上材料均要加盖公司公章，并保证材料的真实性。

五、上市后备企业资源库管理

1. 动态管理。“芙蓉区上市后备企业资源库”实施动态管理，每年调整一次。区金融办组织专家评审会对所有入库企业进行年度评价，调整层级。
已列入上市后备资源库的企业，发生以下情形，直接移出上市后备企业资源库:

(1)最近一年内发生重大违法违规行为或重大安全责任事故的;

(2)最近一年内受到证监会的行政处罚或者交易所的公开谴责的;

(3)申报材料存在虚假记载或误导性陈述以骗取入库资格的;

(4)资产质量、股权结构和财务状况等明显不符合入库标准的。

2. 定期报告。后备企业要及时向区金融办报告上市(挂牌)工作进度。企业与券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构签约后，应及时向区金融办备案。后备企业每年4月30日前应将盖章后的财务报表以及上市进展情况报告区金融办，以便进行层级评定。

六、上市后备企业可享受的优惠政策与服务
进入“芙蓉区上市后备企业资源库”的企业可以享受《芙蓉区关于促进企业上市(挂牌)融资的实施意见》(芙政办发〔2018〕41号)中有关优惠政策和措施，包括但不限于以下:

1.补助奖励。在境内外资本市场上市(挂牌)的后备企业及其股东、高管，可享受相关直接补助和奖励。

2.免费培训。区政府定期聘请专家采取集中培训、上门服务和定制服务等形式，分层次免费对上市后备企业开展上市(挂牌)辅导培训，每年提供免费培训不少于3次。

3.交易所直接指导。安排重点上市后备企业直接与上交所、深交所、港交所及证监会等机构直接对接，现场指导。

4.优先推荐融资、社会投资。对上市后备企业优先推荐政府产业发展基金、私募股权基金、机构和个人投资者。

5.银行等信贷支持。引导银行机构通过项目贷款、资管计划、投贷联动等方式，加强对上市后备企业融资支持力度。

6.中介服务。区政府通过战略合作等方式，为上市后备企业推荐、提供优质的上市保荐、财务顾问、审计评估、法律服务等中介服务。

7.便捷服务。上市后备企业上市(挂牌)改制中涉及的项目备案、环评、土地、税收、劳动保障等行政审批事项纳入绿色通道管理，缩短审批时间，简化审批手续。

8.人才扶持。为上市后备企业高管、优秀骨干和贡献突出人才，在落户、家属随迁、子女入学、就医保障等提供综合服务。

七、本办法由区人民政府办公室负责解释。

八、本办法自颁布之日起施行。

附件:长沙市芙蓉区企业上市(挂牌)信息登记表